Dünya

Financial Times’ın ulaştığı ve henüz kamuoyuna açıklanmayan Kasım 2024 tarihli Finma belgesine göre, Julius Baer’in 2009-2019 yılları arasında şüpheli işlemleri tespit edememesi ya da bu işlemlere müdahalede bulunmaması cezaya gerekçe olarak gösterildi.

CİDDİ UYUMSUZLUKLAR TESPİT EDİLDİ

Finma’nın kararında bankanın kara para aklamayla mücadele kurallarını “ciddi şekilde ihlal ettiği” vurgulanıyor. Denetleyici kurum, Julius Baer’in yasa dışı yollardan elde edildiği tespit edilen 3 milyon İsviçre Frangı tutarındaki geliri iade etmesine ve bu meblağın İsviçre Konfederasyonu lehine müsadere edilmesine hükmetti. Ayrıca, bankaya 1,3 milyon İsviçre Frangı tutarında bir işlem masrafı da yansıtıldı.

Finma'nın soruşturması kapsamında, zimmete para geçirmekle suçlanan bir Rus bankacıyla ilişkili hesaplar ve “yerleşik olmayan Hintli” müşterilerle ilgili Dubai, Zürih ve Singapur ekiplerinin yönettiği işlemler inceleme altına alındı. Kurum, Julius Baer’in bu işlemlerle ilgili kırmızı bayraklara özellikle de servetin kaynağı ve yasal süreçler hakkındaki uyarılara rağmen gerekli adımları atmadığını belirtti.

SKANDALLAR ZİNCİRİNE YENİ BİR HALKA

Son karar, bankanın 2023 yılında iflas başvurusunda bulunan Avusturyalı emlak grubu Signa’ya yönelik 606 milyon İsviçre Frangı tutarındaki maruziyeti sonrası yaşanan liderlik değişiminin ardından geldi. Bu gelişme, Julius Baer’in dönüşüm çabalarına ve itibar onarımına yeni bir darbe olarak değerlendiriliyor.

Finma, daha önce de 2020 yılında, Venezuela devlet enerji şirketi PDVSA ve FIFA ile bağlantılı yolsuzluk iddialarına dair eksiklikler nedeniyle bankaya büyük çaplı satın almaları yasaklamıştı. Bu karar, bankanın kara para aklamayla mücadeledeki yapısal zayıflıklarını gözler önüne sermişti.

ÜST YÖNETİMDE DEĞİŞİM VE REFORM SÖZÜ

Julius Baer, ocak ayında CEO’luk görevine eski Goldman Sachs yöneticisi Stefan Bollinger’i getirerek yeniden yapılanma sürecini başlattı. Banka, agresif bir maliyet azaltma planı çerçevesinde işten çıkarmalar yaparken, yönetim kurulunu küçülttü ve stratejik bir revizyon sürecine girdi. Mayıs ayında ise eski HSBC CEO’su Noel Quinn, bankanın yeni başkanı olarak göreve başladı.

Banka, hissedar ve düzenleyici baskılar doğrultusunda geçen yıl Signa ile bağlantılı özel borç iş kolunu da kapatma kararı almıştı.

Julius Baer, söz konusu ceza ve Finma’nın kararına ilişkin yorum yapmayı reddederken; Finma da denetim faaliyetleri kapsamında bireysel vakalarla ilgili değerlendirme yapmayacağını belirtti.

YENİ SÜREÇTE DAHA SIKI DENETİM BEKLENİYOR

Uzmanlar, son cezanın Julius Baer üzerindeki düzenleyici baskıyı artıracağına ve bankanın risk yönetimi süreçlerini daha da sıkılaştırmaya zorlayacağına dikkat çekiyor. Banka ise mevcut sistemlerini gözden geçirdiğini ve uyumluluk standartlarına tam olarak uymakta kararlı olduğunu vurguladı.

patronlardunyasi.com