ABD'nin Oregon eyaletinde faaliyet gösteren bir yatırım danışmanı, müşterilerinden toplam 1,6 milyon dolar çalmakla suçlanıyor.
Çalışanın 17 yıllık bir süre içinde müşterilerine ait hisse senetlerinden toplam 1,6 milyon dolar değerinde varlığı zimmetine geçirdiği iddia ediliyor.
BÜYÜK İNDİRİMLERLE HİSSE ALDIĞINA İNANDIRDI, KENDİ HESABINA AKTARDI
Baker City’den 54 yaşındaki Jeffrey Thomas Higgins’in, müşterilerini hisseleri onlar adına büyük indirimlerle satın aldığına inandırdığı, ancak gerçekte hisseleri kişisel bir e-posta hesabı üzerinden piyasa değerinden satın aldığı öne sürüldü.
Federal savcılara göre Higgins, daha sonra satın aldığı hisselerin bir kısmını kendi hesabına geçirerek çaldı.
Savcılar Bryan Chinwuba ve Andrew T. Ho tarafından yapılan açıklamalara göre, şüpheli, hisseleri kişisel yatırım hesabına aktardıktan sonra sattı ve elde ettiği geliri doğrudan kendi banka hesabına yönlendirdi.
Portland’daki federal mahkemeye sunulan iddianamede, bu işlemlerin ayrıntılarına yer verildi.
17 YILLIK DOLANDIRICILIK PLANI
İddianameye göre söz konusu dolandırıcılık planı Aralık 2007’den 27 Haziran 2024’e kadar sürdü.
Bu tarihte Higgins, işvereni Western International Securities, Inc. tarafından işten çıkarıldı.
Mahkeme kayıtlarına göre Higgins, daha önce 2017 yılına kadar Financial West Group bünyesinde çalışmıştı.
14 YATIRIMCI VE 12 HESAP ETKİLENDİ
İddianamede yer alan bilgilere göre, söz konusu eylemler 14 yatırımcıya ait 12 farklı hesabı etkiledi.
Higgins’in zaman zaman müşterilerine, onlar adına piyasa değerinin yüzde 91’ine varan indirimlerle hisse senedi satın aldığını vaat ettiği belirtildi.
SAHTE MALİ TABLOLARLA GİZLEME İDDİASI
Savcıların açıklamasına göre Higgins, yürüttüğü planı gizlemek için kârları olduğundan fazla gösteren sahte yıllık mali tablolar hazırladı.
Gerçek maliyetleri gösteren belgelerin ise Higgins’in kontrolündeki bir posta kutusuna doğrudan gönderildiği ifade edildi.
Higgins, yatırım danışmanı dolandırıcılığı suçlamasıyla karşı karşıya bulunuyor.
patronlardunyasi.com